Två beslut om återkallelse av mäklares registrering upphävs, medan en varning med sanktionsavgift mot ett mäklarföretag står fast. Det är utfallet i tre ärenden där Högsta förvaltningsdomstolen nu nekat prövningstillstånd och kammarrättens domar därmed vunnit laga kraft.
FMI hade återkallat två mäklares registrering med hänvisning till vad myndigheten bedömde som synnerligen allvarliga överträdelser av penningtvättsregelverket och att handlingar hade låtits fabriceras i efterhand. Kammarrätten upphävde återkallelserna eftersom det inte otvetydigt kunde fastslås att mäklarna hade överträtt regelverket på det sätt som FMI gjort gällande.
För mäklarföretaget står däremot varningen och sanktionsavgiften fast. Företaget saknade en allmän riskbedömning avseende penningtvätt och finansiering av terrorism samt dokumenterade rutiner och riktlinjer för bland annat kundkännedom, övervakning och rapportering
FMF fortsätter att upplysa mäklarföretagen och fastighetsmäklarna
FMF vill med anledning av avgörandena lyfta vikten av att mäklarföretag har en allmän riskbedömning och dokumenterade rutiner på plats. Arbetet mot penningtvätt behöver vara en del av den löpande verksamheten, med stöd för mäklarna i hur risker ska bedömas och hanteras.
Om du som medlem inte deltog i kursen ”Allmän riskbedömning – åtgärder mot penningtvätt” kan du se den i efterhand på fmf.se